为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政许可申请人的权利，证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》）。现向社会公开征求意见。

　　2018年证监会修改《许可程序规定》，统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策，有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益。近期，证监会组织力量再次对《许可程序规定》施行效果进行评估论证。整体来看，《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策，在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。同时，为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，更好地保护行政许可申请人的权益，增强金融服务实体经济的能力，有必要对《许可程序规定》作进一步的修改完善。

　　经充分考虑社会各方意见，本次《许可程序规定》修改主要包括以下三个方面：一是加强对证券中介机构从业人员的监管，证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。二是为提高证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作“走过场”，明确复核人员的法律责任，规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的，应当勤勉尽责，严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将依照规定予以处理。三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响，明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

　　欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议。证监会将根据社会各界提出的意见和建议，对《许可程序规定》进行修改完善，并尽快发布实施。

关于就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见的通知

为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管效果，压实资本市场证券中介服务机构“看门人”责任，我会拟对《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》进行修改。现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

　　1.登录中华人民共和国司法部 中国政府法制信息网（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

　　2.电子邮件：[email protected]。

　　3.通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部，邮编100033。

　　4.传真：010-88061401。

        意见反馈截止时间为2021年4月25日。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　            中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年3月26日

附件1：关于修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的决定（征求意见稿）.pdf
附件2：关于《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》的起草说明.pdf